惠农证券被股转集团使用提交书面承诺的约束禁锢措施永利集团手机娱乐场网址,证券商将转为通过全国股转系统新闻揭露系统

2015年1月12日起,全国股转系统信息披露系统正式上线运行,新三板企业的信息披露彻底告别“深圳证券信息公司时代”。全国股转系统相关负责人告诉证券时报记者,自2015年1月12日起,深圳证券信息有限公司不再承担新三板信息披露工作,券商将转为通过全国股转系统信息披露系统,报送拟披露的公告。

因新三板业务违规“吃”罚单的券商又添一家。

一个月之前,在北京市西城区金融大街丁26号的金阳大厦内,全国股转系统针对新系统的操作和使用进行了为期一天的培训。北京一家新三板挂牌企业的董秘告诉记者,昨日,公司进行了信披系统客户端的更新,最新版本为v1.0.8,这也是半年多来,信披系统客户端的第八次更新。

证券时报记者获悉,全国中小企业股份转让系统近日发布最新监管公开信息公告称,因未按规定对挂牌公司信息披露文件进行事前审查,民生证券被股转公司采取提交书面承诺的自律监管措施。

与信披系统上线运行同时进行的还有信披流程的进一步精简。江苏一家挂牌企业的董秘告诉记者,以往,公司编制公告发往辅导券商后,券商会出具一份流转表,对公告信息进行确认和核查,之后再发往全国股转系统的相应部门进行披露。以后,券商出具流转表的流程可能将会被省去。不过,正式披露前,券商仍会对新三板公司编制的公告信息进行核查。

监管高压之下,多家券商因新三板业务而频繁领罚。据记者统计,今年以来已有44家券商被先后采取监管措施,合计被采取监管措施次数达到58次。这个数字已远超去年全年的36次。“未持续督导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户及尽职调查不彻底”是券商最容易犯的“错”。

事实上,新三板信息披露工作原来一直由深圳证券信息公司承担。投资者可以在巨潮资讯网站的信息披露一栏中,查询到旧三板和新三板挂牌公司的相关信息。不过,随着新三板的扩容以及全国股转系统公司的逐步发展,挂牌企业的信息同时也在全国股转系统网站上公布。经过近半年多的筹备后,全国股转系统于昨日正式推出了自己的信息披露系统。

民生证券违规被罚

1月12日下午3点左右,在巨潮资讯网站信息披露一栏中,代办股份转让和股份报价转让两个板块已被删去。证券时报记者注意到,两个板块中原有的试点动态、信息导航、互动平台等信息均不复存在。

股转公司14日晚间最新下发的监管函显示,民生证券因持续督导的挂牌公司信披违规而被要求提交书面承诺。据记者了解,这是民生证券今年以来因新三板业务违规而收到的首张罚单。

同一天,全国股转系统网站新增了多个信息栏目。以往简单的信息披露栏目拆分出了公司公告、业务周知和监管信息公开三个子栏目,同时新增交易信息公开栏目,披露每日的异常交易和做市交易信息。

监管函显示,民生证券作为主办券商,在持续督导过程中未按规定对挂牌公司惠尔顿信息披露文件进行事前审查。同时,因业务操作流程违规和信息披露不真实,惠尔顿董事长、董秘被股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

上述全国股转系统相关负责人表示,今后的市场数据和信息将由全国股转系统下属的信息研究部发布。目前,全国股转系统每日都会发布挂牌企业股票交易信息以及每日市场快报。

公告显示,惠尔顿于9月7日披露《资本公积转增股本实施方案》,公告中称,以公司现有总股本2000万股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增10股,除权除息日为2016年9月12日。不过,截至9月12日开盘前,惠尔顿并未向中国证券登记结算有限公司北京分公司提交过办理权益分派业务的材料,导致9月12日股转公司无法进行除权除息的操作,中国结算北京分公司无法进行权益分派的操作。9月12日上午,惠尔顿紧急停牌。

全国股转系统相关资料信息显示,今后各主办券商将转为通过全国股转系统信息披露系统,报送拟披露公告,该报送功能入口位于全国股转系统业务支持平台。同时,所有公告将通过全国股转系统指定信息披露平台进行发布。在转让日20:00之后,信息披露系统不再接收披露日期为当日的信息披露文件。

民生证券作为惠尔顿的主办券商,在事前审核过程中,在完全没有核实惠尔顿是否向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务申请的情况下,即协助惠尔顿披露权益分派实施公告的行为,违反了相关规定。

相应的,主办券商应建立相应的工作流程和机制,有序地安排申请挂牌公司办理挂牌前的信息披露和股份登记等工作,并至少指定一名人员为挂牌手续联络人,负责挂牌前的信息披露和股份登记等工作的沟通协调。

股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》第45条,对民生证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。此条规定被行业人士称作悬在主办券商头上的“达摩克利斯之剑”。

上述种种变化,均预示着新三板信息披露已经进入新的时代。

今年共44家券商受罚

市场人士普遍预计,到今年年底,新三板挂牌公司数量有望突破1万家。同时,针对新三板市场参与主体的监管日趋严格,强监管会成为常态。

监管高压之下,多家券商因新三板业务违规而频繁领罚。据记者统计,今年以来,共有44家券商被股转公司先后采取监管措施,合计被采取监管措施次数达到58次。

这个数字已远超去年全年。2015年,被股转公司采取监管措施的主办券商共计31家,合计被罚36次。“在事前审查时未能发现挂牌公司年报存在重大遗漏”的现象最为严重。

值得一提的是,今年以来,领到股转公司两张以上罚单的券商共有9家,除了湘财证券、英大证券、东莞证券等中小券商,还包括国泰君安证券等新三板业务占比位居行业前列的大型券商。

从股转系统开出的罚单内容看,今年因“未持续督导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户、尽职调查不彻底及做市业务不规范”等违规行为被处罚的券商数量居多,尤其在合格投资者适当性问题上,受罚的券商数量陡然增加。

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